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尊敬的客户:
为维护科创板股票交易秩序,保护投资者合法权益,2019年6月14日,上海证券交易所发布了《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》(以下简称“细则”),细则自发布之日起施行。我司将根据细则规定对客户的科创板股票交易行为进行管理,现将有关事宜及风险提示如下:
一、客户参与科创板股票交易,应当遵守法律法规、上海证券交易所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。
二、上海证券交易所将对科创板股票交易实行实时监控和自律管理,对违反细则的客户将采取相应监管措施或者纪律处分,对涉嫌交易、市场操纵等违法违规行为,将依法上报中国证监会查处。
三、如发现客户在科创板股票交易中存在异常交易行为,我司将及时告知、提醒或警示客户,要求客户合规交易,必要时客户应当向我司提交合规交易书面承诺,请客户予以配合。
四、对于在科创板股票交易中频繁发生异常交易行为,或者异常交易行为严重影响科创板股票正常交易秩序的客户,我司根据证券交易委托协议的约定,可以对其交易委托采取限制措施,并将相关情况报送至上海证券交易所。
五、我司发现客户账户内资产规模等出现异常变动的,将核查客户身份、历史交易、关联账户交易、客户交易终端信息等情况。发现涉嫌违法违规的,将向上海证券交易所报告。
请客户认真阅读和学习《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》,遵守相关法律、法规和规章合规交易,避免被监管部门、自律组织和我司采取升级管理措施,共同维护资本市场稳定运行。
我司在进行上述客户交易行为管理工作过程中,不会以任何理由要求客户提供账户的交易密码、资金密码、短信验证码等信息,请客户注意保护相关信息,防止信息泄露造成损失。
如有疑问,请咨询开户营业部。感谢支持!
九州证券股份有限公司
2019年7月4日
注:本通知为业务提示,不构成投资建议,不代表我司立场,未经许可不得转发、泄露或不当使用。
交易日:9:00-17:00
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