关于施行《证券经纪业务管理办法》的特别提示

 

尊敬的投资者：

 

中国证监会于2023年1月13日颁布了《证券经纪业务管理办法》（简称《办法》）。《办法》自2023年2月28日起施行，《关于加强证券经纪业务管理的规定》同时废止。

九州证券股份有限公司（以下简称“我司”）将投资者区分为普通投资者和专业投资者。为落实《办法》的规定，我司调整投资者适当性匹配管理规则，我司向普通投资者提供的交易服务的风险等级应当与投资者风险等级相匹配。我司发现投资者存在非实名使用账户、不适合继续参与相关交易、资金使用与交易行为异常等情况的、无法判断是否适当的，或者拒绝配合我司工作的，我司可能根据《办法》的规定采取相应的管理措施，必要时根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定限制、暂停、终止提供证券交易服务，并按照规定履行报告义务。投资者不符合中国证监会、自律组织针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要求的，我司将拒绝为投资者提供相关服务。

现提示《办法》实施前的存量投资者，自《办法》实施后购买新产品或接受新服务时，将执行《办法》的规定，请已购买产品或开通服务的存量投资者，关注自身的风险承受能力等级与您所购买的产品或接受的服务的风险等级的匹配情况，审慎参与相关交易。请及时登录中国证监会官网，了解和学习《办法》的规定，并登录交易所官方网站了解购买产品或参与相关交易的风险。

我司产品服务风险等级公示网址：

http://www.jzsec.com/investedu/investedu_tzzsdx/index.shtml

中国证监会《证券经纪业务管理办法》网址：

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c6987711/content.shtml

上海证券交易所网址：

http://www.sse.com.cn/

深圳证券交易所网址：

http://www.szse.cn/

北京证券交易所网址：

https://www.bse.cn/

全国中小企业股份转让系统网址：

https://www.neeq.com.cn/

 

特此说明。

 九州证券股份有限公司

2023年3月3日