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尊敬的投资者:
根据上海证券交易所、深圳证券交易所下发通知,我司对《九州证券股份有限公司退市整理股票交易风险揭示书》(见附件)进行了修订,新版退市整理股票交易风险揭示书于2020年12月31日起实施,新申请开通退市整理股票交易权限的投资者,需签署新版风险揭示书。
对于已开通退市整理股票交易权限且签署旧版风险揭示书的投资者,请您仔细阅读最新风险揭示书,了解和掌握退市整理股票交易可能存在的风险因素,并做好足够的风险评估及财务安排,避免因参与退市整理股票交易操守难以承受的损失。如有问题欢迎拨打我司统一客服电话95305咨询。
附件:九州证券股份有限公司退市整理股票交易风险揭示书
九州证券股份有限公司
2021年1月13日
附件:
九州证券股份有限公司退市整理股票交易
风险揭示书
尊敬的客户:
为使您充分了解被证券交易所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票(以下简称“退市整理股票”)的交易风险,本公司特向您提供《九州证券股份有限公司退市整理股票交易风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》),向您充分揭示退市整理股票交易面临的风险。请您在参与拟终止上市公司股票退市整理期交易前,仔细阅读以下风险提示:
一、您在参与退市整理股票交易前,应充分了解退市相关规则、退市整理股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本面情况,并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等,审慎考虑是否买入退市整理股票。
二、上市公司被证券交易所作出终止上市的决定可能为以下原因:交易类原因、财务类原因、规范类原因、重大违法或者公司主动终止上市。因财务类、规范类、重大违法相关规定被证券交易所作出终止上市决定的,上市公司股票自公告终止上市决定之日起五个交易日后的次一交易日复牌并进入退市整理期交易。您应当知悉相关股票终止上市的原因,注意相关风险。
三、上海证券交易所退市整理股票的简称前冠以“退市”标识,深圳证券交易所证券简称变更为“XXX退”,退市整理股票进入风险警示板交易,行情揭示可能与其他股票不同。
四、股票进入退市整理期的首个交易日不实行价格涨跌幅限制,交易价格波动幅度可能较大,您应当注意价格大幅波动风险。
不实行价格涨跌幅限制的退市整理股票交易,实施盘中临时停牌制度,您应当了解盘中临时停牌相关规定。
五、退市整理股票的交易可能存在流动性风险,投资者买入后可能因无法在股票终止上市前及时卖出所持股票而导致损失。
六、退市整理期的交易期限仅为十五个交易日,上海证券交易所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌,公司股票终止上市;深圳证券交易所将于退市整理期届满的次一交易日摘牌,公司股票终止上市。您应当密切关注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日,否则有可能错失卖出机会,造成不必要损失。
股票全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期。
七、投资者应当特别关注上市公司退市整理期间发布的提示性公告,及时从上市公司网站、证券交易所网站、符合中国证监会规定条件的信息披露媒体以及证券公司网站等渠道获取相关信息。
八、按照现行规定,除触及欺诈发行强制退市的公司外,上市公司股票被终止上市后可以向证券交易所申请重新上市,但须达到证券交易所规定的重新上市条件,能否重新上市存在较大的不确定性。
九、退市整理股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称法律法规)、证券交易所和登记结算机构业务规则可能根据市场情况进行制定、废止和修改,投资者应当及时予以关注和了解。
本风险揭示书的提示事项仅为列举性质,未能详尽列明退市整理股票交易的所有风险。您在参与交易前,应当认真阅读有关法律法规、证券交易所和登记结算机构业务规则等相关规定,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与退市整理股票交易遭受难以承受的损失。
您在本《风险揭示书》上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与退市整理股票交易的风险和损失。
客户签章: 经办人:
签署日期: 营业部盖章: