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尊敬的投资者:
为更好的为您提供各项产品及服务,贯彻落实证监会《证券期货投资者适当性管理办法》,我公司交易终端对相关适当性服务流程进行了优化,包括风险承受能力测评更新、金融产品购买及业务办理流程优化等,敬请留意。
其次,对于2017年6月30日以前开户的客户,为了解您的最新信息,向您提供更加适合的投资产品或服务,请您于2017年7月3日起,通过交易终端【风险测评】菜单,重新进行风险承受能力评估,并获取最新评估结果。评估结果是我公司向您履行适当性义务的基础,完成评估后30日内不能自行调整,请您务必根据自身实际情况,如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。如在30日内,您的信息发生变化,可能影响您风险承受能力的,可联系开户机构临柜重新进行测评。
第三,由于上市交易类证券品种对应的风险等级存在较大差异(具体参见下表),如您投资的交易品种基础风险等级高于您的风险测评等级。投资该类证券品种,可能导致高出您自身承受能力的损失。 我公司就上述情况向您做出提示,并建议您应当审慎考察该类交易品种的特征及风险,自行做出充分风险评估。
基础风险评级 |
投资标的 |
对应投资者风险测评结果 |
低风险 |
包括但不限于国债、债券质押式逆回购业务、债券质押式报价回购业务、货币型产品、短期理财债券型基金等 |
保守型 |
中等偏低风险 |
包括但不限于地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上级别的信用债、普通债券基金等 |
谨慎型 |
中风险 |
包括但不限于A股股票、B股股票、AA级别信用债、创新层挂牌公司股票、股票基金、混合基金、可转债基金、分级基金A份额 |
稳健型 |
中等偏高风险 |
包括但不限于退市整理期股票、港股通股票(包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通)、股票质押式回购(融入方)、约定购回式证券交易(融入方)、风险警示股票、AA-级别信用债、基础层挂牌公司股票、权证、融资融券业务及可转债基金分级B份额等 |
积极型 |
高风险 |
包括但不限于复杂的结构化产品、AA-以下级别信用债、债券基金分级B份额、股票分级基金B份额、大宗商品基金等 |
激进型 |
注意上表中证券品种对应的风险等级为基础风险等级,仅供参考,其实际风险可能高于上表中的基础风险等级。
若您经审慎考虑后,仍坚持投资该等级上述场内交易产品,请您通过交易终端选择并签署《产品或服务不适当警示及客户投资确认书》。同时请您注意,适当性评估结果不表明其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证,建议您审慎考察该产品或服务的特征及风险,进行充分风险评估,自行做出投资决定。
九州证券股份有限公司
2017年6月26日
交易日:9:00-17:00
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